[开发安全管理自学篇]一、固有风险评估_固有风险潜在损失影响程度评估标准

         固有风险评估是一个没有限定行业的通用性的方法论，我个人觉得适用于不管是网络安全风险，还是消防风险评估，甚至职业健康评估都是可行的。不同的个人完全可以根据评估的方式方法进行裁剪。

        简单来说其实就是几个要点，了解公司组织的核心业务和内部的流程，从中去收集信息，识别风险，并对风险进行分类分级和影响面的分析，因为评估工作从来不是一锤子的工作，而是一个闭环持续的事情。所以对自己现状的了解自然必不可找，目前做到什么程度，与行业规范或者成熟度模型等指导意义的材料进行比对定期复查，持续完善。让这个事情能持续不断地做下去才是最关键的。

下面是更具体的细节或者说是方向，仅供参考：

一、确定评估的范围和目标

1.理解组织的业务和活动：了解公司的核心业务和活动。确定关键业务流程、系统和应用程序，这些是评估范围的重点。

2.识别关键资产和关键业务功能：确定对公司至关重要的关键资产和关键业务功能。这可能包括客户数据、交易系统、身份验证机制等。将这些作为评估范围的一部分。

3.确定关键系统和基础设施：识别和确定公司的关键系统和基础设施，例如网络架构、服务器、数据库、云服务等。这些系统和基础设施对公司的正常运营至关重要，因此应列入评估范围。

4.考虑合规要求：虑国家地区和行业的相关法律、法规和合规要求。确保评估范围包括与隐私、数据保护、信息安全等相关的合规要求。

5.考虑外部因素：考虑外部因素对公司的风险产生的影响。这包括供应链风险、第三方服务提供商风险等。确保评估范围涵盖与外部因素相关的风险。

6.与利益相关者沟通：与互联网公司的相关部门和利益相关者进行沟通，包括IT部门、安全团队、高管和业务负责人。了解他们的关注点和期望，以帮助确定评估范围。

7.制定评估范围的文档：将确认的评估范围记录在文档中，确保所有相关人员都了解和同意。这可以是一份评估范围说明书或评估计划。

二、收集相关信息

1.内部文件和资料：查阅公司内部的文件和资料，如安全策略、政策和程序文件、架构图、网络拓扑图等。这些文件提供了有关公司系统、流程和控制措施的重要信息。

2.会议和访谈：与公司的关键利益相关者进行会议和访谈，包括IT团队、安全团队、业务负责人等。通过与他们交流，了解公司的业务过程、系统架构、数据流动和关键风险。

3.环境扫描和网络扫描:使用自动化工具进行环境扫描和网络扫描，收集关于系统和网络的技术信息。这些扫描可以揭示潜在的安全漏洞和弱点。

4.安全日志和事件记录:分析和审查公司的安全日志和事件记录，了解过去发生的安全事件、攻击行为和异常活动。这些记录可以提供有关潜在威胁和漏洞的线索。

5.第三方审计报告和评估:查阅公司曾经进行的第三方审计报告和评估，以了解外部审计人员对公司安全状况的观察和建议。这些报告可能包含关键的风险和改进建议。

6.行业标准和最佳实践:研究和了解适用于行业的标准和最佳实践。成熟度模型提供了评估和管理信息安全风险的指导和参考。

7.外部情报和安全通报:关注安全社区和行业信息安全通报，了解最新的威胁和漏洞信息。订阅安全咨询和参与安全论坛，获取来自专业人士和同行的见解和建议。

三、识别潜在风险

1.风险识别工作坊或会议：组织风险识别工作坊或会议，邀请关键利益相关者参与。通过头脑风暴和集体讨论，识别潜在的风险。关注与业务流程、系统和数据相关的风险。

2.流程和系统分析：仔细分析公司的业务流程和系统。了解关键流程中的漏洞和薄弱环节，识别潜在的操作风险和数据风险。审查系统的架构和设计，发现可能存在的技术风险。

3.威胁建模：使用威胁建模技术来识别潜在的威胁和攻击场景。通过考虑潜在的威胁者、攻击途径和可能的攻击手段，识别系统和应用程序中的安全弱点。

4.安全测试和漏洞扫描：进行安全测试和漏洞扫描，以发现系统和应用程序中的漏洞和安全问题。这包括漏洞扫描、渗透测试和代码审查等技术手段。

5.数据分析：通过对安全事件日志、异常活动和统计数据进行分析，识别潜在的异常模式和风险信号。关注数据泄露、未经授权访问、恶意行为等可能的风险。

6.参考行业标准和最佳实践：参考适用的行业标准和最佳实践，如OWASP Top 10等。这些标准提供了常见的安全风险和漏洞，帮助您识别潜在风险。

7.定期审查和更新：定期审查和更新风险识别工作，以反映组织环境和技术的变化。新的威胁和漏洞不断出现，因此持续的风险识别是必要的。

四、风险分类和分级

1.风险类型分类：根据风险的性质和来源，将其分类为不同的风险类型。例如，技术风险、操作风险、法律合规风险、供应链风险等。这种分类可以帮助您更好地理解和组织风险。

2.风险事件分类：根据可能引发风险的具体事件或情境，将风险进行分类。例如，数据泄露、恶意软件攻击、自然灾害等。这种分类可以帮助您识别和应对不同类型的风险事件。

3.风险严重性分级：对识别的风险按照其严重性进行分级。这可以基于风险的潜在影响、可能性和紧急程度等因素进行评估。常见的分级方法包括高、中、低风险级别或使用数值评分体系。

4.风险优先级排序：在对风险进行分级的基础上，将其按照优先级进行排序。这有助于确定哪些风险需要优先处理和管理。您可以考虑潜在的影响、风险程度、可控性等因素来确定优先级。

5.风险治理分类：将风险按照责任和所有权进行分类。这有助于明确各方在风险管理中的角色和职责。例如，将风险分类为IT部门责任、业务部门责任或高管层责任等。

6.文档化和跟踪：确保将风险分类和分级的结果进行文档化，并建立跟踪机制。这有助于持续监测和评估风险，并在需要时进行调整和更新。

五、评估风险程度

1.影响程度评估：评估风险对组织、业务和项目的潜在影响程度。这可以包括对财务损失、声誉影响、业务连续性等方面的评估。可以使用定性或定量的方法来衡量风险的影响程度，例如使用评分体系或概率分布。

2.发生概率评估：评估风险事件发生的概率或可能性。这可以基于历史数据、统计分析、专家判断等进行评估。同样，可以使用定性或定量的方法来衡量风险的发生概率，例如使用评分体系或概率分布。

3.风险矩阵或评分模型：使用风险矩阵或评分模型将影响程度和发生概率结合起来，以确定风险的程度。风险矩阵通常由不同的影响和概率级别组成，将风险划分为高、中、低等级别。评分模型可以根据不同的权重和计算公式来计算风险得分。

4.专家意见和经验：咨询专家和相关利益相关者的意见和经验，以获取对风险程度的评估。专家可以提供针对特定风险的深入洞察和评估。

5.多维度评估：考虑多个因素和维度来评估风险程度。除了影响程度和发生概率外，还可以考虑其他因素，如可控性、预防措施的有效性、风险的持续时间等。

6.文档化和记录：将风险评估的结果进行文档化和记录。记录评估的依据、方法和结果，以便将来参考和追溯。

六、评估现有控制措施

1.审查现有政策和流程：审查公司的安全政策、程序和流程，了解公司当前采用的安全控制措施。检查这些控制措施是否符合最佳实践和适用的法律法规要求。

2.资产清单和分类：建立资产清单，并对其进行分类。了解公司的信息资产、系统和应用程序，以及其重要性和敏感程度。这有助于确定需要采取的控制措施。

3.安全意识培训和教育：评估公司的安全意识培训和教育计划。检查培训内容和方法是否能够提高员工对安全风险和最佳实践的认识，并能够正确应对潜在威胁。

4.系统和网络配置审查：审查公司的系统和网络配置，包括防火墙、入侵检测系统、安全设备等。确认这些控制措施是否正确配置和有效运行，以保护系统免受潜在的攻击。

5.访问控制评估：评估公司的身份验证、授权和访问控制机制。检查是否有适当的用户身份验证措施，以及基于最小权限原则的访问控制规则。确保只有授权人员能够访问敏感信息和系统。

6.安全事件和漏洞管理：审查公司的安全事件和漏洞管理过程。了解公司如何检测、记录和处理安全事件，以及如何管理系统和应用程序的漏洞修复。确保有适当的流程来响应和应对安全事件和漏洞。

7.第三方风险管理：评估与第三方供应商和合作伙伴的安全风险管理措施。审查与第三方的合同和协议，确保适当的安全要求和监督机制存在。

8.安全性能测量和评估：使用合适的度量指标和评估方法，对公司的安全性能进行测量和评估。这可以包括关键指标的跟踪、安全演练和渗透测试等。

七、生成评估报告

八、定期复审和更新