【软考-中级】系统集成项目管理工程师-【5 立项管理】_软考中级 立项管理

持续更新。。。。。。。。。。。。。。。

• 考点

• 偶尔考案例

• 项目建议书主要内容

• 可行性分析

5.1 项目-建议

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5.1.1 项目建议书的概念

项目建议书，又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件。
项目建议书是项目初始阶段，国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。如果是涉及外资的项目，必须在项目建议书批准后，方可开展对外工作。有些企业单位也会参照这套模式，上马项目前首先编制项目建议书。

5.1.2 项目建议书的核心内容

1. 项目的必要性
2. 项目的市场预测
3. 产品方案或服务的市场预测
4. 项目建设必需的条件

5.2 项目-可行性分析

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5.2.1 内容

• 投资必要性

论证项目投资建设的必要性

• 技术的可行性(常考)

一般考虑以下因素：

1. 项目开发的风险
2. 人力资源的有效性
3. 技术能力的可行性
4. 物资（产品）的可用性
   技术可行性分析往往决定了项目的方向，一旦开发人员在评估技术可行性分析时估计错误，将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败。

• 财务可行性(常考)

财务可行性:主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预 算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体(企业)的角度评价股东投资收益、现 金流量计划及债务偿还能力。

• 组织可行性(常考)

组织可行性:制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理 人员、建立
良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行

• 经济可行性
• 社会可行性
• 风险因素及对策
  市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素评价，制订规避风险的对策，为项目风险管理提供依据。

5.2.2 可行性研究阶段（掌握）

• ①机会可行性研究

主要任务是对投资项目或投资方向提出建议，并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定，其目的是激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会；

• ②初步可行性研究

是介于机会可行性研究和详细可行性研究的一个中间阶段，是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。
如果就投资可能性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。
输出：可形成初步可行性研究报告。
初步可行性研究报告比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考，也可以依据该报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。
对于不同规模和类别的项目，初步可行性研究报告可能出现4中结果：
肯定，对于比较小的项目甚至可以直接上马；
肯定，转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究；
展开专题研究，如建立原型系统，演示主要功能模块或验证关键技术；
否定，该项目应该下马。

• ③详细可行性研究

该阶段是在初步可行性研究的基础上认为项目基本可行，对项目各方面的详细材料进行全面的收集和分析，对不同的项目实现方案进行综合评判，并对项目建成后的绩效进行科学的预判，为项目立项决策提供确切的依据。

• ④项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准。

• ⑤项目评估

审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行贷款或行政主管部门的审批决策提供科学依据。

5.3 项目-审批

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项目审批部门对系统集成项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算的批复文件是后续项目建设的主要依据。

项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新报批项目建议书。

项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度10%的，应重新报批可行性研究报告。

项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调整且调整内容未超出已批复总投资额度10%的，需要提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行补充说明。

5.4 项目-招投标

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5.4.1 项目招标

国有资金占控股或主导地位的依法必须进行招标的项目，应该公开招标，

➢但有下列情况之一的，可以邀请招标：
技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

➢有下列情况之一的，可以不进行招标：
需要采用不可替代的专利或专有技术；
采购人依法能够自行建设、生产或提供；
已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或提供；
需要向原中标人采购工程、货物或服务，否则将影响施工或功能配套要求；
国家规定的其他特殊情形。

➢招标相关规定：（常考-问答题）
资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。
招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以盈利为目的。
通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
招标人采用资格后审办法对投标人进行资格审查的，应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。
招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期与投标有效期一致。
招标人可以自行决定是否编制标底。
一个招标项目只能有一个标底。
标底必须保密=。
招标人不得组织单个或部分潜在投标人踏勘项目现场。

5.4.2 项目投标

禁止投标人相互串通投标。

• 有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标：

投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；
投标人之间约定中标人；
投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；
属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；
投标人之间谋取中标或排斥特定投标人而采取的其他联合行动。

• 有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：

不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；
不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；
不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；
不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；
不同投标人的投标文件相互混装；
不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。

禁止招标人与投标人串通投标。

• 有下列情形之一的，属于招标人与投标人串通投标：

招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人;
招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；
招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；
招标人授意投标人撤换、修改投标文件；
招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便；
招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。

• 系统集成供应商在项目投标阶段的主要工作包括：

项目意向识别、项目售前交流、获取招标文件、编写投标文件以及参加投标活动等主要工作内容。

➢ 1.项目意向识别：主要通过四种途径识别项目机会，分别是通过政策导向中寻求项目机会、从市场需求中寻求项目机会、从技术发展趋势中寻求项目机会 以及 从挖掘现有客户的潜在需求中寻求项目机会。
政策导向：国家、行业和地方的科技发展和经济发展的长期规划与阶段性规划等
市场需求：分析市场现状、科学地预测未来市场发展趋势，更重要的是，必须清楚了解主要竞争对手的产品是什么、市场份额占有率，以及他们正在做什么、下一步打算做什么。此外，还需分析潜在的市场风险。
技术发展趋势：新技术的应用
挖掘现有客户的潜在需求：主动了解客户的业务发展趋势，识别客户业务未来发展方向，从而为客户提供持续的增值服务，与客户共成长、共发展的长远目标。

➢ 2.项目售前交流：在招标工作真正启动之前花费大量的人力物力了解和发掘客户真正的需求并设计相应的技术解决方案。系统集成商如果能在客户具备初步项目意向时就与客户进行充分地交流和讨论，这会为后续的项目工作奠定良好的基础。
系统集成商在售前阶段的工作重点：了解真正的客户需求、制定安全可行的技术解决方案、突出自己的项目竞争优势等。

➢ 3.获取招标文件：仔细阅读标书的投标项目要求及投标须知，并在准备项目标书文件之前对项目进行全面的风险评估。

➢ 4.编写投标文件。投标文件应对招标文件的要求做出实质性响应。符合招标文件的所有条款、条件和规定且无重大偏离与保留。其中，投标文件的密封和标记如下：
投标方应准备正本一份和副本若干，用信封分别将正本和副本密封，并在封面上注明“正本和副本”字样，然后一起放入招标文件袋中，再密封招标文件袋。一旦正本和副本有差异，以正本为准。
每一密封信封上注明何时之前不准启封。
投标文件由专人送交，投标方应将投标文件按规定进行密封和装订后，并按投标注明的时间和地址送至投标方。

➢ 5.参加投标活动

5.4.3 开标与评标

投标人少于3个的，不得开标；招标人应当重新招标。
依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。

5.4.4选定项目承建方

招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。
投标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交。
履行保证金不得超过中标合同金额的10%。

5.5 项目-合同谈判与签订

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5.6 供应商项目立项

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5.7 阅读材料：软件承建方投标综合成本评估法

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历年考题

2022年5月

28.全国卷-项目建议书是()向上级主管部门提交的项目申请文件，是对拟建项目提出的总体 设想
A.项目承建单位
B.项目建设单位
C.项目监理单位
D.项目施工单位
[参考答案] B
[解析] P222 项目建议书，又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件

29.全国卷-制定合理的项目实施进度计划、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，这些属于项目可行性研究中()可行性的内容。
A.技术
B.财务
c.经济
D.组织。
[参考答案]: D
[解析]P225 组织可行性:制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理 人员、建立
良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。

30.全国卷-对于不同规模和类别的项目，初步可行性研究可能出现的结果为（）。
1.肯定，可以直接“上马”
2.肯定，转入详细可行性研究
3.展开专题研究
4.否定，重新进行机会研究
5.否定，项目“下马”
A.1345
B.1234
C.1245
D.1235
[参考答案]D
[解析] P228 对于不同规模和类别的项目，初步可行性研究可能出现 种结果，即:
1肯定，对于比较小的项目甚至可以直接“上马”:
2肯定，转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究:
3展开专题研究，如建立原型系统，演示主要功能模块或者验证关键技术:
4否定，项目应该“下马”。

31.全国卷-对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标，其中 不属于第一阶段招标活动的()。
1投标人提交不带报价的技术建议
2招标人提供招标文件
3招标人编制招标文件
4投标人提交保证金
A.12
B.14
C.23
D.24.
[参答案]: D
[解析] P230 对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标。第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。
第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。

32.全国卷-开标时，由专业的负责人进行(32)其主要目的是公布投标报价，若有其他内容则看招标文件要求。
A.唱标。
B.评标
C.讲标
D.定标
[参考答案]: A
[解析] P234
开标时，由专业的负责人进行唱标。唱标主要公布投标报价，其他内容看招标文件要求。投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当当场做出答复，并进行记录。

28.广东卷-项目建议书报送项目审批部门后，项目审批部门征求相关部门意见，并委托有资格的(28)评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。
A、咨询机构
B、认可机构
C、认证机构
D、培训机构
答案:A
解析:
项目建设单位组织编制项目建议书，在编制项目建议书阶段应专门组织项目需求分析，形成需求分析报告送项目审批部门组织专家提出咨询意见，作为编制项目建议书的参考。项目建设单位完成 项目建议书编制工作之后报送项目审批部门。项目审批部门在征求相关部门意见，并委托有资格的 咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。

29.广东卷-在进行项目可行性分析时要从融资主体(企业)的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力，描述的是 ()
A、投资必要性
B、组织可行性
C、经济可行性
D、财务可行性。
答案:D
解析:
财务可行性:主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预 算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体(企业)的角度评价股东投资收益、现 金流量计划及债务偿还能力。

30.广东卷-关于项目评估的描述，不正确的是 ()
A、项目评估是在项目意向确定后，对项目的初步评估
B、项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节
C、项目评估的目的是审查项目可行性研究的可靠性，真实性和客观性
D、项目评估为银行的贷款决策或行政部门主管部门的审批决策提供科学依据
答案:A
解析:项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的 政策、法规方法、参数和条例等，从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设 的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决 策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。A 是初步可行性研究。

广东卷-招标人采用资格后审办法对招标人进行资格审查的，应当在开标后由(31)按照招标 文件规定它的标准和方法对招标人的资格进行审查
A、评标委员会。
B、资格审查委员会
C、认证认可发会
D、招标组的委员会
答案:A
解析:招标人采用资格后审办法对招标人进行资格审查的，应当在开标后由评标委员会按照招标文件 规定它的标准和方法对招标人的资格进行审查。

广东卷-关于招投标的描述，不正确的是(32)。
A、第一中标候选人无法履约的，要重新投标。
B、中标候选人应为不超过3 个，且应标明排序
C、招标人公示中标候选人，公示期不得少于 3天
D、投标人少于 3个的，不得开标，招标人应重新招标答案:A
解析:排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保 证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委 员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。

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2021年11月

30.关于可行性研究的描述不正确的是 ()。
A.初步可行性研究的目的是激发投资者的兴趣、寻找最佳投资机会
B.项目的初步可行性研究阶段是可以省去的
C.详细可行性研究是一项费时、费力且需要一定资金支持的工作
D.项目评估的目的是审查项目的可行性研究的可靠性、真实性和客观性
[参考答案]A
[解析] 机会可行性研究的主要任务是对投资项目或投资方提出建议，并对各种设想的项目和有字机 会做出鉴定，其目的是激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会。

29.()用于分析项目对政治体制、方针政策、经济结构、法律道德等的影响。
A.投资必要性
B.社会可行性
C.组织可行性
D.经济可行性
[参考答案] B
[解析] 社会可行性主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。

28.关于项目建议书的描述，不正确的是 ()
A.项目建议书是项建设单位向上级主管部门提交的项目申请文件
B.建议书是对拟建项目提出的框架性的总体设想
C.编制项目建议书为可行性研究提供依据，是项目必不可少的阶段。
D.建设单位在编制项目建议书时，可将中央和国务院的有关文件规定及所处行业的建设规划作为依据[参考答案]C
[解析] 项目建设单位可以规定对于规模较小的系统集成项目省略项目建议书环节，而将其与项目可 行性分析阶段进行合并。

32.系统集成商进行项目内部立项的主要原因不包括(32)。
A.为项目分配资源
B.确定合理的项目绩效
C.提高项目实施效率
D.保障项目接受法律保护。
[参考答案]D
[解析] 系统集成商进行项目内部立项主要有几方面原因。第一，通过项目立项方式为项目分配资源。 第二，通过项目立项方式确定合理的项目绩效目标，有助于提升人员的积极性。第三，以项目型工作 方式，提升项目实施
效率。

2021年5月

30.()的主要任务是投资项目或投资方向提出建议，并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定，其目的是激发投资者的兴趣。
A机会可行性研究。
B.初步可行性研究
C 详细可行性研究
C.可行性研究报告
[参考答案]A
[解析]机会可行性研究的主要任务是对投资项目或投资方向提出建议，并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定其目的是激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会。

29.在项目可行性研究内容中，(29)主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源等方面的效益。
A.投资必要性
B.技术可行性
C.经济可行性
D.财务可行性
[参考答案]C
[解析] 经济可行性:主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
28.()不属于项目建议书的主要内容
A.建设必要性
B.业务分析
C.招投标方案
D.效益与风险分析
[参考答案]C
[解析]
项目建议书主要内容:(1)项目简(2)项目建设单位况3)项目建设的必要性4)业务分析(5) 总体建设方案(6)本期项目建设方案(7)环保、消防、职业安全(8)项目实施进度(9)投资估算和资金 筹措(0)效益与风险分
2021 年 05 月-某系统集成供应商与客户签署合同后，通过(32)可以将组织对合同的责任转移到项目组。A.项目建议书
B.内部立项制度
C.可行性报告
D.项目投标文件
[参考答案] B
[解析]内部立项制度可以将组织对合同的责任转移到项目组。

(30)需要对项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时费力且需要一定资金支持的工作。
A.机会可行性研究
B.详细可行性研究
C.初步可行性研究
D.研究报告的编写
[参考答案] B
[解析] 详细可行性研究需要对项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时费力且需要定资金支持的工作。

2014年

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版本记录：

• 2023年4月1第一版
• 2023年4月6 完善 章节连接